美股中概股预摘牌名单 阿里巴巴在列

12日，中石油、中石化、中国人寿、中铝、上海石化等5家在美上市公司均宣布将从纽交所退市。这个消息震惊了整个网络。

在分析具体原因之前，澄清两个基本概念对于大家理解以下内容是必不可少的。

存托凭证在美国交易，不是普通股。

几乎所有在美国上市的中概股都采用存托凭证的交易模式，所以你会发现公告中提到的都是“美国存托凭证”或者“美国存托证券”。

用存托凭证上市更方便。一般的流程是，公司会先把发行的新股交给大型投行保管。投行会根据新股数量发行相应的存托凭证，并在美国两大证券交易所上市。投资者买卖的是公司的存托凭证，而不是股票。

所以，严格来说，这五只上市股票“退”的并不是我们在a股市场所熟悉的普通股，而是存托凭证，或者我们也可以理解为该股票的凭证。

最近大家对“预摘牌”这个名词一定很熟悉。中国最大的上市公司阿里巴巴宣布，因未提供《外国公司问责法案》要求的审计工作底稿，于7月29日被美国证券交易委员会列入“预摘牌”名单。

阿里巴巴并不是第一家被列入“预退市”名单的公司。据不完全统计，目前已有159只中概股享受了与阿里相同的待遇。

进入“预退市”名单后，公司可在15个工作日内提交证据证明其不应被列入名单，否则将被移入“退市”名单。

这里的“确定”仍然不代表立即退市。只有在未来两年内仍未提交审计工作底稿，才会被正式摘牌。

目前，159家“预退市”公司中已有153家成为“退市”公司，包括今日宣布退市的国资头5家上市公司。

包括微博、百度、爱奇艺、搜狐、知乎、京东、拼多多、哔哩哔哩、滴滴、趣头条、格林酒店、好未来、阿里巴巴、蘑菇街等知名企业。

就中国证券交易所而言，宁愿退市也不愿将审计工作底稿提交给美国上市公司会计监督委员会。具体原因就比较复杂了，小编也很难分析清楚。

总之，被定义为“确定退市”的中概股，两年后很难逃脱退市的命运。