华泰证券股票代码

 2024-05-14  阅读 3  评论 0

摘要:在2010年2月26日,华泰证券在上海证券交易所成功上市,股票代码为601688。而在2015年6月1日,华泰证券在香港证券交易所成功上市

华泰证券股票代码

在2010年2月26日,华泰证券在上海证券交易所成功上市,股票代码为601688。而在2015年6月1日,华泰证券在香港证券交易所成功上市,股票代码为6886。

由于证券公司大多同时兼营证券经纪业务、证券承销业务和证券投资业务,这就给操控证券价格、牟取暴利提供了可能。为了稳定金融秩序,保护投资者的利益,证券公司在经营过程中,必须遵循以下业务制度:

(一)业务风险隔离制度。根据我国《证券法》第136条规定,证券公司在运营的时候应当建立健全内部控制制度,对不同的证券业务采取有效的隔离措施,防范出现利益冲突。也就是说,证券公司必须把自己的证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开运营,不能相互干扰。

(二)证券自营规则。证券公司进行自营业务的时候,必须用自己的名义进行,不能借用他人名义进行自营业务。同理,证券公司的自营账户只能由证券公司使用,其他人不能使用证券公司的自营账户进行证券交易。除了对证券账户的要求之外,证券公司在进行自营业务的时候,必须使用自己的资金和依法筹集的资金。

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原文链接:https://lecms.nxtedu.cn/lzgs/576087.html

标签:证券公司

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