基金转托管流程

 2024-05-14  阅读 5  评论 0

摘要:基金转托管基本流程:1、到指定营业部办理指定的交易;2.在基金交易日提出基金份额转托管申请;3.申请日终中国结算公司TA系统处

基金转托管流程

基金转托管基本流程:1、到指定营业部办理指定的交易;2.在基金交易日提出基金份额转托管申请;3.申请日终中国结算公司TA系统处理转托管申报;4、T+1日出反馈结果给转出方基金管理人或其代销机构。

基金转托管指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为,也可以说转托管是指同一投资人将托管在一个代销机构的基金份额转出至另一代销机构的业务。

基金转托管的类别有一步式转托管和两步式转托管。这里一步式转托管指在原托管机构单方办理转托管业务,两日后新托管机构可查。两步式转托管指在原托管机构办理转托管业务后,需在新托管机构办理确认转托管手续。

在进行基金转托管完成时,转出和转入销售机构的基金份额余额都不得低于《基金契约》规定的最低持有份额。如果低于最低份额,该转托管应确认为不成功。如果转出时已经低于最低持有份额,这时必须一次性全部转出。

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